五家券商齐遭监管点名 罚没总额超1500万
近日，多家券商同日被监管“点名”。11月8日，东吴证券公告称已收到来自中国证监会的《行政处罚事先告知书》。中国证监会将对东吴证券及相关的4位保荐代表人给予警告，共罚没超1500万元。同日，包括中信证券在内的四家券商或券商旗下营业部也被监管“点名”，处罚事由涉及保荐业务违规、内部控制不完善、未有效履行账户使用实名制等。截至11月10日，年内证券行业罚款总额已达2.79亿元。有业内人士表示，多家券商同日被“点名”可能增强对行业的警示震慑作用，当前证券行业的监管趋于细化，未来仍将延续这一趋势。
东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的文件存在虚假记载。张琦、王新为直接负责的主管人员。此外，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐（含持续督导）服务过程中也未勤勉尽责，出具文件存在虚假记载，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。中国证监会对东吴证券责令改正，给予警告，并针对两个项目分别处以罚款。相关工作人员同步被罚款。张琦、王新各自被处以70万元罚款；蒋序全、李佳佳分别被处以20万元、10万元罚款。至此，该券商及相关从业人员被罚没金额超1500万元。
同日，券业“一哥”中信证券也遭深交所书面警示。监管函显示，中信证券在保荐皓吉达项目中存在对发行人实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位、未督促发行人准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况的违规行为。深交所对中信证券采取书面警示的监管措施，并对两名保荐代表人给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
另外，江海证券因人员招聘和管理不到位、开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求以及未及时进行分支机构负责人免职备案等问题，被黑龙江证监局出具警示函。银河证券长春人民大街证券营业部和长江证券长春临河街证券营业部也均收到警示函，前者存在个别不相容岗位职责未分离、未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理的问题，后者存在未有效履行账户使用实名制职责的情形。
东吴证券在公告中表示，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。
拉长时间来看，同花顺iFinD数据显示，截至11月10日，年初以来，中国证监会及各地证监局、上交所、深交所等监管部门合计已“点名”116家券商，与2023年同期基本持平。罚单金额方面，2024年以来，截至目前，证券行业罚款总额已达2.79亿元。其中，前三季度为2.45亿元。四季度以来，也有券商因投行保荐违规、反洗钱问题遭数百万罚款，罚款金额合计达3370.69万元。
例如，海通证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易等违法违规行为，被处以罚款395万元。申万宏源证券也涉及同类违规行为，被处以罚款349万元。业内人士表示，当前证券行业的监管趋于细化，未来仍将延续这一趋势，监管可能会更加精细化和严格化地处理细节上的违规行为，同时注重时效。监管传递出的信号是要显著提升对证券行业的合规风控管理。
