操纵股价 2人被证监会罚没近3.35亿 新三板股票腾茂科技成目标

11月22日，证监会发布行政处罚决定书，刘洪涛和娄阁因操纵新三板股票腾茂科技被罚没近3.35亿元。证监会调查发现，2023年6月19日至9月28日期间，刘洪涛和娄阁实际控制六个证券账户交易腾茂科技。

在此期间，二人通过这些账户累计买入536.63万股，随后卖出大部分股票，最终持有余股702股，扣除税费后盈利8367.49万元。他们还通过在其实际控制的账户之间进行交易，影响腾茂科技的股票价格和交易量，并利用不确定的重大信息诱导投资者交易该股票。

证监会指出，刘洪涛和娄阁操纵腾茂科技的过程分为三个阶段。首先是建仓阶段，2023年6月19日，账户组通过大宗交易单向买入500万股，持仓量占流通股本比例从0上升至11.75%。其次是拉升股价阶段，6月29日至7月3日，账户组通过高价相关交易将股价从11.97元拉抬至25.8元，涨幅高达115.54%，而同期三板成指仅上涨0.13%。最后是出货阶段，7月4日至9月28日，账户组累计卖出金额达1.22亿元，其中7月4日至7月31日为集中卖出期，卖出价格接近22.8元/股，累计卖出金额1.21亿元。

刘洪涛与娄阁合作，娄阁主要负责协助寻找有出售股票需求的新三板挂牌公司，选定股票后两人共同出资买入目标股票，短期内将股票价格拉升至预定卖出价格。刘洪涛再利用不确定的信息诱导其他投资者买入股票，之后按出资比例分配收益。

证监会认定，刘洪涛是操纵行为的主要发起者和决策者，承担主要责任；娄阁是实施者，承担次要责任。根据其违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，证监会责令二人依法处理非法持有的腾茂科技股票，没收违法所得8367.49万元，其中刘洪涛承担8047.89万元，娄阁承担319.60万元。此外，证监会对二人处以2.51亿元罚款，刘洪涛承担2.41亿元，娄阁承担958.81万元。

鉴于刘洪涛严重扰乱证券市场秩序，娄阁的违法行为情节较为严重，证监会决定对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施，对娄阁采取10年证券市场禁入措施。在禁入期间内，二人不得从事任何证券业务或担任相关职务。同时，证监会还对二人分别采取了5年和3年的证券市场禁止交易措施，在此期间不得直接或间接参与证券交易。