因犯操纵证券市场罪获刑未及时披露，ST三圣实控人收警示函

2024-11-20 18:16:11 1阅读

　　ST三圣实际控制人收到行政监管措施决定书。

　　11月18日，重庆三圣实业股份有限公司(002742，ST三圣)发布关于实际控制人收到行政监管措施决定书的公告，公司实际控制人潘先文于2024年11月18日收到中国证券监督管理委员会重庆证监局行政监管措施决定书。

　　公告显示，潘先文因犯操纵证券市场罪、擅自发行股票罪被重庆市第一中级人民法院判决有期徒刑二年六个月，缓刑三年，罚金100万元。2024年7月23日，重庆市高级人民法院对该案进行二审宣判，裁定驳回抗诉，维持原判。上述二审判决属于应立即披露的重大事件。潘先文于2024年8月1日收到法院送达的裁判文书后，迟至2024年9月3日才将裁判文书提交至公司，导致公司信息披露延迟，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第二十二条的规定。潘先文作为ST三圣的实际控制人，对上述事项负主要责任。根据《信披办法》第五十二条的规定，重庆证监局决定对潘先文采取出具警示函的行政监管措施。

　　ST三圣则表示，公司将严格按照监管要求，进一步强化守法合规意识，切实维护上市公司独立性，提高规范运作水平，确保真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。上述行政监管措施对公司生产经营无重大影响，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

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　　回看潘先文案的时间轴。2021年6月6日，ST三圣发布《关于控股股东、实际控制人被采取强制措施公告》，公司实际控制人潘先文因涉嫌操纵证券市场，于2021年6月1日被重庆市公安局采取刑事拘留强制措施，同年6月30日被取保候审，2023年11月6日被监视居住。

　　ST三圣称，重庆市人民检察院第一分院以渝检一分院刑诉(2022)50 号起诉书、渝检一分院刑补诉(2023)1 号起诉书指控被告人潘先文犯操纵证券市场罪(伙同他人集中资金优势连续买卖股票，操纵证券市场，影响证券交易价格和交易量，其行为已构成操纵证券市场罪)、擅自发行股票罪(作为重庆市碚圣医药科技股份有限公司直接负责的主管人员，未经国家有关主管部门批准，向特定对象发行股票超过200 人，其行为已构成擅自发行股票罪)。

　　作为一家石膏资源综合利用研究和产品开发的企业，ST三圣成立于2002年，2015年2月在深交所上市。2022年9月，上市公司因关联方非经营性资金占用及违规担保，被实施其他风险警示。ST三圣在2024年半年报中表示，公司原从事石膏资源综合利用、商品混凝土及外加剂等为主的建材化工业务，后通过收购兼并，已基本完成第二产业链医药制造板块的布局，形成了以中间体原料药为基础、以制剂为核心的医药制造业务。

　　18日，ST三圣还发布了关于与重整投资人签署《重整投资框架协议》的公告，公告显示，ST三圣与河北冀衡集团有限公司(简称“冀衡集团”)签署《重整投资框架协议》，明确了双方就公司重整投资达成初步意向，以促进后续开展进一步的具体商谈。冀衡集团参与三圣股份重整投资的具体内容将以正式的《重整投资协议》和经人民法院裁定批准的重整计划为准。

　　根据框架协议，冀衡集团将为公司提供重整投资及其他必要的财务支持，支持公司顺利完成本次重整。公司通过本次重整恢复盈利能力、减轻债务负担，并在重整完成后保持上市地位，双方将充分发挥各自在医药领域的优势，实现产业协同与优质资源整合。在本次重整完成后，冀衡集团将成为公司控股股东，优化股权结构和公司治理，并致力提升公司核心竞争力。